招商證券擁有中國證券業(yè)協(xié)會會員資格(會員代碼:185053)、上海證券交易所會員資格(會員編號:0037)、深圳證券交易所會員資格(會員編號:000011)和北京證券交易所會員資格(會員編號:000095),各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格如下:
序號 | 業(yè)務(wù)資格 | 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) | 取得時間 |
---|---|---|---|
1 |
標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期報價機(jī)構(gòu) |
上海清算所 |
2023年11月 |
2 |
標(biāo)準(zhǔn)利率互換業(yè)務(wù) |
上海清算所 |
2023年11月 |
3 |
上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2022年10月 |
4 |
受信用保護(hù)債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)合格創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)資格 |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 |
2021年6月 |
5 |
賬戶管理功能優(yōu)化試點(diǎn) |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2021年6月 |
1 |
基金投資顧問業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2021年6月 |
1 |
深交所信用保護(hù)憑證創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)資格 |
深圳交易所 |
2020年11月 |
1 |
農(nóng)發(fā)債標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)資格 |
上海清算所 |
2020年10月 |
1 |
利率期權(quán)業(yè)務(wù)資格 |
中國外匯交易中心 |
2020年3月 |
1 |
股指期權(quán)做市業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2019年12月 |
2 |
滬深300ETF期權(quán)主做市商 |
深圳證券交易所 |
2019年12月 |
3 |
股票期權(quán)業(yè)務(wù)交易權(quán)限 |
深圳證券交易所 |
2019年12月 |
4 |
結(jié)售匯業(yè)務(wù) |
國家外匯管理局 |
2019年8月 |
5 |
參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù) |
中國證券金融股份有限公司 |
2019年7月 |
6 |
開展國債期貨做市業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2019年5月 |
7 |
信用保護(hù)合約業(yè)務(wù) |
上海證券交易所 |
2019年2月 |
8 |
上市基金主做市商業(yè)務(wù) |
上海證券交易所 |
2019年2月 |
9 |
信用衍生品業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2018年12月 |
10 |
原油期貨做市業(yè)務(wù) |
上海國際能源交易中心 | 2018年10月 |
11 |
鎳期貨做市商 |
上海期貨交易所 |
2018年10月 |
12 |
銅期權(quán)做市商 |
上海期貨交易所 |
2018年9月 |
13 |
場外期權(quán)業(yè)務(wù)交易商 |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2018年8月 |
14 |
債券通“北向通”做市商資格 |
中國外匯交易中心 |
2018年7月 |
15 |
試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2018年4月 |
16 |
信用風(fēng)險緩釋工具核心交易商資格 |
中國銀行間市場交易商協(xié)會 |
2017年1月 |
17 |
信用風(fēng)險緩釋憑證創(chuàng)設(shè)資格 |
中國銀行間市場交易商協(xié)會 |
2017年1月 |
18 |
信用聯(lián)結(jié)票據(jù)創(chuàng)設(shè)資格 |
中國銀行間市場交易商協(xié)會 |
2017年1月 |
19 |
上海票據(jù)交易所非銀會員資格 |
中國人民銀行辦公廳 |
2016年11月 |
20 |
深港通下港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限 |
深圳證券交易所 |
2016年11月 |
21 |
非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2015年4月 |
21 |
標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期集中清算業(yè)務(wù)普通清算會員資格 |
上海清算所 |
2015年4月 |
22 |
上市公司股權(quán)激勵行權(quán)融資業(yè)務(wù) |
深圳證券交易所 |
2015年3月 |
23 |
開展黃金現(xiàn)貨合約自營業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 |
2015年3月 |
24 |
開展客戶資金消費(fèi)支付服務(wù) |
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司 |
2015年3月 |
25 |
股票期權(quán)做市業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會 |
2015年1月 |
26 |
開展上證50ETF期權(quán)做市業(yè)務(wù) |
上海證券交易所 |
2015年1月 |
27 |
股票期權(quán)自營交易 |
上海證券交易所 |
2015年1月 |
28 |
期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 |
2015年1月 |
29 |
上海證券交易所股票期權(quán)交易參與人 |
上海證券交易所 |
2015年1月 |
30 |
開展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn) |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2014年11月 |
31 |
港股通業(yè)務(wù)交易權(quán)限 |
上海證券交易所 |
2014年10月 |
32 |
銀行間市場清算所股份有限公司人民幣利率互換集中清算業(yè)務(wù)普通清算會員 |
銀行間市場清算所股份有限公司 |
2014年6月 |
33 |
主辦券商業(yè)務(wù)(做市業(yè)務(wù)) |
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 |
2014年6月 |
34 |
場外期權(quán)業(yè)務(wù) |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2014年2月 |
34 |
利率互換集中清算業(yè)務(wù)普通清算會員資格 |
上海清算所 |
2014年2月 |
35 |
證券投資基金托管資格 |
中國證監(jiān)會 |
2014年1月 |
36 |
代理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù) |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管部 |
2013年7月 |
37 |
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限 |
上海證券交易所 |
2013年6月 |
38 |
股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限 |
深圳證券交易所 |
2013年6月 |
39 |
參與利率互換交易 |
深圳證監(jiān)局 |
2013年5月 |
40 |
保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證 |
中國保監(jiān)會 |
2013年4月(最新證書時間為:2020年4月) |
41 |
主辦券商業(yè)務(wù)(推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)) |
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 |
2013年3月 |
42 |
柜臺交易業(yè)務(wù) |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2013年2月 |
43 |
權(quán)益類證券收益互換業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部(現(xiàn)中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部) |
2013年1月 |
44 |
保險機(jī)構(gòu)特殊機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù) |
中國保監(jiān)會 |
2013年1月 |
45 |
代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局 |
2012年12月 |
46 |
非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù) |
中國銀行間市場交易商協(xié)會 |
2012年11月 |
47 |
私募基金綜合托管服務(wù) |
中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部(現(xiàn)中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部) |
2012年10月 |
48 |
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù) |
中國證券金融股份有限公司 |
2012年8月 |
49 |
中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù) |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2012年6月 |
50 |
約定購回式證券交易業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會 |
2012年5月 |
51 |
債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部(現(xiàn)中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部) |
2012年1月 |
52 |
開展客戶第三方存管單客戶多銀行服務(wù) |
深圳證監(jiān)局 |
2011年6月 |
53 |
普通清算會員資格 |
上海清算所 |
2010年11月 |
53 |
融資融券業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2010年6月 |
54 |
直接投資業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會 |
2009年8月 |
55 |
為招商期貨提供中間介紹業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會 |
2008年2月 |
56 |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司甲類結(jié)算參與人 |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 |
2008年2月 |
57 |
從事境外證券投資管理業(yè)務(wù) |
中國證監(jiān)會 |
2007年8月 |
58 |
上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商 |
上海證券交易所 |
2007年7月 |
59 |
證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營許可證 |
國家外匯管理局 |
2006年12月(最新證書時間為:2012年11月) |
60 |
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人 |
中國證券登記結(jié)算公司 |
2006年3月 |
61 |
上證180交易型開放式指數(shù)基金一級交易商 |
上海證券交易所 |
2006年3月 |
62 |
報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格 |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2006年1月 |
63 |
短期融資券承銷業(yè)務(wù) |
中國人民銀行 |
2005年7月 |
64 |
經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2002年9月 |
65 |
開放式證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2002年8月 |
66 |
受托投資管理業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2002年5月 |
67 |
網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2001年2月 |
68 |
全國銀行間同業(yè)市場成員資格 |
中國人民銀行辦公廳 |
1999年9月 |
69 |
經(jīng)營上海市人民幣特種股票業(yè)務(wù)(無限制)資格 |
上海市證券管理辦公室 |
1996年11月 |
70 |
開辦外匯業(yè)務(wù) |
國家外匯管理局深圳分局 |
1996年10月 |
71 |
非上市公司股權(quán)交易代理制的試點(diǎn)單位 |
深圳市政府產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 |
1996年1月 |
72 |
開辦自營業(yè)務(wù) |
深圳市證券管理辦公室 |
1993年8月 |
本公司全資子公司招證國際的各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格:
序號 | 業(yè)務(wù)資格 | 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) | 取得時間 |
---|---|---|---|
1 |
期貨合約交易資格 |
香港證監(jiān)會 |
2014年6月 |
2 |
就期貨合約提供意見資格 |
香港證監(jiān)會 |
2014年6月 |
3 |
提供資產(chǎn)管理資格 |
香港證監(jiān)會 |
2010年3月 |
4 |
證券交易資格 |
香港證監(jiān)會 |
2009年2月 |
5 |
就證券提供意見資格 |
香港證監(jiān)會 |
2009年2月 |
6 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見資格 |
香港證監(jiān)會 |
2009年2月 |
本公司全資子公司招商期貨的各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格:
序號 | 業(yè)務(wù)資格 | 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) | 取得時間 |
---|---|---|---|
1 |
期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格 |
中國證券登記結(jié)算有限公司 |
2023年10月 |
1 |
廣州期貨交易所會員 |
廣州期貨交易所 |
2022年6月 |
1 |
做市業(yè)務(wù) |
中國期貨業(yè)協(xié)會 |
2018年3月 |
2 |
上海國際能源交易中心會員 |
上海國際能源交易中心 |
2017年5月 |
3 |
基差貿(mào)易 |
中國期貨業(yè)協(xié)會 |
2017年4月 |
4 |
場外衍生品業(yè)務(wù) |
中國期貨業(yè)協(xié)會 |
2017年4月 |
5 |
倉單服務(wù) |
中國期貨業(yè)協(xié)會 |
2016年12月 |
6 |
全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案 |
中國人民銀行 |
2016年7月 |
7 |
商品期貨經(jīng)紀(jì);金融期貨經(jīng)紀(jì);期貨投資咨詢 |
中國證監(jiān)會 |
2014年8月(最新證書為2021年9月) |
8 |
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2013年3月 |
9 |
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2011年8月 |
10 |
鄭州商品交易所會員 |
鄭州商品交易所 |
2009年3月 |
11 |
大連商品交易所會員 |
大連商品交易所 |
2008年12月 |
12 |
上海期貨交易所會員 |
上海期貨交易所 |
2008年10月 |
13 |
中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員 |
中國金融期貨交易所股份有限公司 |
2007年12月 |
14 |
金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2007年11月 |
本公司全資子公司招商致遠(yuǎn)資本的各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格:
序號 | 業(yè)務(wù)資格 | 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) | 取得時間 |
---|---|---|---|
1 |
證券公司私募投資基金子公司 |
中國證券業(yè)協(xié)會 |
2017年4月 |
本公司全資子公司招商資管的各單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格:
序號 | 業(yè)務(wù)資格 | 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) | 取得時間 |
---|---|---|---|
1 |
公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格 |
中國證監(jiān)會 |
2023年7月 |
1 |
合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn) |
深圳市合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)工作聯(lián)席會議辦公室 |
2015年11月 |
2 |
證券資產(chǎn)管理、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 |
中國證監(jiān)會 |
2015年1月 |