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業(yè)務(wù)辦理指南

期權(quán)開戶指南

一、開戶流程

一、開戶流程

1.普通機構(gòu)投資者

分類 要求 提供材料
首次開立衍生品合約賬戶 已在其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開立衍生品合約賬戶
提供材料 來源 提供材料 來源
身份要求 1,注冊登記或批準成立的有關(guān)文件及其最新年檢證明;
2、組織機構(gòu)代碼證書及最新年檢證明;
3、稅務(wù)登記證及最新年檢證明.
客戶自帶 同首次開戶 客戶自帶
模擬交易經(jīng)歷 具備擬申請交易權(quán)限要求的模擬交易經(jīng)歷(通過機構(gòu)賬戶) 模擬交易對賬單,客戶、營業(yè)部蓋章 如客戶在我司進行的模擬交易:營業(yè)部提供;否則:客戶自帶 對方券商提供的客戶已開立的合約賬戶相關(guān)憑證或加蓋相關(guān)期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)結(jié)算章的股票期權(quán)交易對賬單 對方券商打印并蓋章,客戶提供
期權(quán)基礎(chǔ)知識水平 相關(guān)業(yè)務(wù)人員通過相應(yīng)等級的知識測試 期權(quán)知識測試成績單,參與測試的相關(guān)人員簽字、營業(yè)部蓋章 客戶自帶或營業(yè)部現(xiàn)場打印
金融類資產(chǎn)狀況 凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣 客戶上一季度末資產(chǎn)負債表,客戶蓋章
會計師事務(wù)所出具的最新一期審計報告或驗資報告
客戶自帶
在我司托管的前20個交易日日均證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)人民幣100萬元以上 申請開戶前20個交易日日均資產(chǎn)對賬單,營業(yè)部蓋章 營業(yè)部提供 同首次開戶 客戶自帶
風險評估 風險測評到期日一年以上,風險測評結(jié)果為C3(平衡型)及以上,且經(jīng)過適當性三維適配評估 客戶簽署《金融產(chǎn)品或服務(wù)適當性評估結(jié)果確認書》或《金融產(chǎn)品或服務(wù)不適當警示及確認書》 營業(yè)部提供
其他 1.預留印鑒卡;
2.委托代理人的有效授權(quán)文件和有效身份證明文件
客戶自帶

2.專業(yè)機構(gòu)投資者

分類 要求 提供材料
首次開立衍生品合約賬戶 已在其他期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)開立衍生品合約賬戶
提供材料 來源 提供材料 來源
身份要求 監(jiān)管機構(gòu)、交易所規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)投資者 1、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(如無許可證,可提供在中國證監(jiān)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案文件);
2、如果以基金、資管產(chǎn)品等形式參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)的,需提供產(chǎn)品說明書(產(chǎn)品說明書中的投資范圍需包含股票期權(quán))。
客戶自帶 同首次開戶 同首次開戶
其他 我司要求的其他材料 1.預留印鑒卡;
2.委托代理人的有效授權(quán)文件和有效身份證明文件
客戶自帶