期權(quán)開戶指南
1.個(gè)人投資
| 分類 | 要求 | 提供材料 | |||
| 首次開立衍生品合約賬戶 | 已在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立衍生品合約賬戶 | ||||
| 提供材料 | 來(lái)源 | 提供材料 | 來(lái)源 | ||
| 身份要求 | 18周歲及以上 | 身份證 | 客戶自帶 | 身份證 | 客戶自帶 |
| 相關(guān)投資經(jīng)歷 | 證券賬戶開立滿六個(gè)月或期貨賬戶開立滿六個(gè)月 | 以下任選其一，客戶簽字、蓋業(yè)務(wù)章: 1、普通滬A證券賬戶卡； 2、投資者滬A首次交易日期證明; 3、六個(gè)月前某一交易日的滬A證券賬戶對(duì)賬單(對(duì)賬單上需有賬戶操作); 4、期貨公司開戶合同; 5、六個(gè)月前某一交易日的期貨交易對(duì)賬單。 |
如客戶證券賬戶首筆交易滿6個(gè)月或在我司證券賬戶開戶滿6個(gè)月：營(yíng)業(yè)部提供；否則：客戶自帶 | 對(duì)方券商提供的客戶已開立的合約賬戶相關(guān)憑證或已開立的合約賬戶交易對(duì)賬單 | 對(duì)方券商打印并蓋章，客戶提供 |
| 具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷 | 信用證券賬戶對(duì)賬單,或者金融期貨交易結(jié)算單,蓋業(yè)務(wù)章 | 如客戶在我司開立融資融券賬戶:營(yíng)業(yè)部提供；否則:客戶自帶 | |||
| 具備擬申請(qǐng)交易權(quán)限要求的模擬交易經(jīng)歷 | 模擬交易對(duì)賬單，客戶簽字、營(yíng)業(yè)部蓋章 | 如客戶在我司進(jìn)行的模擬交易:營(yíng)業(yè)部提供;否則:客戶自帶 | A.如在我司擬申請(qǐng)交易權(quán)限低于或等于已在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已取得的最高交易權(quán)限:提供涵蓋客戶已取得的最高交易權(quán)限的對(duì)賬單; B.如無(wú)法提供或在我司擬申請(qǐng)的交易權(quán)限高于在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已取得的最高交易權(quán)限， 提供材料同首次開戶。 |
對(duì)方券商打印并蓋章，客戶提供 | |
| 期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平 | 通過(guò)相應(yīng)等級(jí)知識(shí)測(cè)試 | 期權(quán)知識(shí)測(cè)試成績(jī)單，客戶簽字、營(yíng)業(yè)部蓋章 | 客戶自帶或營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)打印 | ||
| 金融類資產(chǎn)狀況 | 在我司托管的前20個(gè)交易日日均證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金）人民幣50萬(wàn)元以上 | 申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)的對(duì)賬單，營(yíng)業(yè)部蓋章 | 營(yíng)業(yè)部提供 | 同首次開戶 | 營(yíng)業(yè)部提供 |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 | 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)到期日一年以上，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為C3（平衡型）及以上，且經(jīng)過(guò)適當(dāng)性三維適配評(píng)估 | 客戶簽署《金融產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《金融產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)警示及確認(rèn)書》 | 營(yíng)業(yè)部提供 | ||
2.普通機(jī)構(gòu)投資者
| 分類 | 要求 | 提供材料 | |||
| 首次開立衍生品合約賬戶 | 已在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立衍生品合約賬戶 | ||||
| 提供材料 | 來(lái)源 | 提供材料 | 來(lái)源 | ||
| 身份要求 | 1,注冊(cè)登記或批準(zhǔn)成立的有關(guān)文件及其最新年檢證明; 2、組織機(jī)構(gòu)代碼證書及最新年檢證明; 3、稅務(wù)登記證及最新年檢證明. |
客戶自帶 | 同首次開戶 | 客戶自帶 | |
| 模擬交易經(jīng)歷 | 具備擬申請(qǐng)交易權(quán)限要求的模擬交易經(jīng)歷（通過(guò)機(jī)構(gòu)賬戶） | 模擬交易對(duì)賬單，客戶、營(yíng)業(yè)部蓋章 | 如客戶在我司進(jìn)行的模擬交易:營(yíng)業(yè)部提供;否則:客戶自帶 | 對(duì)方券商提供的客戶已開立的合約賬戶相關(guān)憑證或加蓋相關(guān)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)結(jié)算章的股票期權(quán)交易對(duì)賬單 | 對(duì)方券商打印并蓋章，客戶提供 |
| 期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)水平 | 相關(guān)業(yè)務(wù)人員通過(guò)相應(yīng)等級(jí)的知識(shí)測(cè)試 | 期權(quán)知識(shí)測(cè)試成績(jī)單，參與測(cè)試的相關(guān)人員簽字、營(yíng)業(yè)部蓋章 | 客戶自帶或營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)打印 | ||
| 金融類資產(chǎn)狀況 | 凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣 | 客戶上一季度末資產(chǎn)負(fù)債表，客戶蓋章 會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最新一期審計(jì)報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告 |
客戶自帶 | ||
| 在我司托管的前20個(gè)交易日日均證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金）人民幣100萬(wàn)元以上 | 申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)對(duì)賬單，營(yíng)業(yè)部蓋章 | 營(yíng)業(yè)部提供 | 同首次開戶 | 客戶自帶 | |
| 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 | 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)到期日一年以上，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為C3（平衡型）及以上，且經(jīng)過(guò)適當(dāng)性三維適配評(píng)估 | 客戶簽署《金融產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《金融產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)警示及確認(rèn)書》 | 營(yíng)業(yè)部提供 | ||
| 其他 | 1.預(yù)留印鑒卡； 2.委托代理人的有效授權(quán)文件和有效身份證明文件 |
客戶自帶 | |||
3.專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者
| 分類 | 要求 | 提供材料 | |||
| 首次開立衍生品合約賬戶 | 已在其他期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立衍生品合約賬戶 | ||||
| 提供材料 | 來(lái)源 | 提供材料 | 來(lái)源 | ||
| 身份要求 | 監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者 | 1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（如無(wú)許可證，可提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案文件）； 2、如果以基金、資管產(chǎn)品等形式參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)的，需提供產(chǎn)品說(shuō)明書（產(chǎn)品說(shuō)明書中的投資范圍需包含股票期權(quán)）。 |
客戶自帶 | 同首次開戶 | 同首次開戶 |
| 其他 | 我司要求的其他材料 | 1.預(yù)留印鑒卡； 2.委托代理人的有效授權(quán)文件和有效身份證明文件 |
客戶自帶 | ||